Nessuno degli standard e delle pratiche consuete che si applicano alle normali attività commerciali e finanziarie convenzionali si applica ai programmi di finanziamento privati. Essere invitati a partecipare a un programma di transazione di collocamento privato è un "privilegio", non un "diritto". Gli amministratori e i gestori del trading hanno una fornitura praticamente infinita di candidati finanziariamente qualificati. Tutto considerato, gli amministratori commerciali e le loro banche favoriranno il richiedente che fornisce la migliore documentazione. Un candidato non dovrebbe mai sottovalutare la conoscenza che l'entità commerciale ha di lui.

La mancata comunicazione completa squalificherà il disonesto. I clienti devono prima dimostrare di essere qualificati e non viceversa. Fino a quando il cliente non sarà accettato dalla Compliance, dai trader e dalle banche commerciali, non potrà avvenire alcun collocamento. Il Patriot Act statunitense ha introdotto procedure di conformità obbligatorie.

Occasionalmente sono richiesti colloqui faccia a faccia con i responsabili della conformità e con la gestione del programma, ma generalmente non sono necessari. Qualsiasi personalità arrogante o esigente sarà sicuramente respinta.

Come firmatario è richiesto solo il proprietario principale dei fondi. Le società devono autorizzare un funzionario o un amministratore come unico ed esclusivo firmatario utilizzando una risoluzione aziendale. Non solo i fondi devono essere depositati in una banca accettabile, ma devono anche trovarsi in una giurisdizione accettabile.

È reato di frode presentare documenti o strumenti finanziari contraffatti, alterati o contraffatti. Tali documenti vengono prontamente rinviati alle forze dell'ordine competenti per l'immediato perseguimento penale. Le pratiche, le procedure e le regole sono determinate dalle autorità federali di regolamentazione degli Stati Uniti, dalla gestione del programma aperto della banca centrale, dai trader autorizzati e dalle banche commerciali. È loro la decisione su chi accettare e chi rifiutare. I termini contrattuali, i rendimenti, gli orari, ecc. sono fatti per soddisfare le loro esigenze e orari, non i capricci o le richieste dei committenti.

Questo mercato è altamente regolamentato e strettamente confidenziale e l'assoluta riservatezza da parte del mandante è un elemento chiave di ogni contratto. Un cliente che viola la riservatezza provocherà la cancellazione immediata. Infine, la presentazione contemporanea della documentazione di candidatura a più gruppi di gestione viene denominata “shopping”. Se un preside "fa acquisti", può aspettarsi che questo fatto venga rapidamente diffuso e conosciuto tra i gruppi di gestione del programma che mantengono una stretta comunicazione e che quindi non venga accettato da nessuno e rifiutato da tutti.